(資料圖)

財(cái)聯(lián)社9月5日訊（編輯 童古）香港證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布公告，暫時(shí)吊銷(xiāo)日發(fā)期貨有限公司（日發(fā)）負(fù)責(zé)人員兼董事總經(jīng)理鄧啟成（男）的牌照，為期八個(gè)月，由2022年9月2日起至2023年5月1日止。

香港證監(jiān)會(huì)在采取上述紀(jì)律行動(dòng)前，已對(duì)日發(fā)作出處分，因該公司于2016年5月至2018年10月期間違反“認(rèn)識(shí)你的客戶(hù)”規(guī)定、打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，日發(fā)的違規(guī)行為可歸因于鄧在關(guān)鍵時(shí)間沒(méi)有履行其作為日發(fā)的負(fù)責(zé)人員及最高級(jí)管理人員的職責(zé)。

香港證監(jiān)會(huì)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，日發(fā)沒(méi)有進(jìn)行充分的盡職審查，故未能妥善評(píng)估和管理與允許客戶(hù)使用客戶(hù)自設(shè)系統(tǒng)發(fā)出交易指示有關(guān)的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，日發(fā)沒(méi)有對(duì)客戶(hù)的資金調(diào)動(dòng)進(jìn)行充分的持續(xù)監(jiān)察，以確保其與客戶(hù)的業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)狀況及資金來(lái)源相符。

香港證監(jiān)會(huì)表示，在決定對(duì)鄧采取上述紀(jì)律處分時(shí)已考慮到：

他及日發(fā)沒(méi)有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察客戶(hù)活動(dòng)，也沒(méi)有設(shè)立充足而有效的打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬?lài)?yán)重缺失，因?yàn)樗麄兊娜笔Э赡軙?huì)損害公眾信心和市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健；必須向市場(chǎng)及業(yè)界傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，以示該等缺失不可接受；由于他身為日發(fā)的高級(jí)管理人員，并就整體管理監(jiān)督、合規(guī)和打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集職能擔(dān)任核心職能主管，因此他須就日發(fā)的缺失承擔(dān)責(zé)任；及他過(guò)往并無(wú)遭受證監(jiān)會(huì)紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

關(guān)鍵詞 金融機(jī)構(gòu)